Термин «комплаенс» описывает способность действовать в соответствии с установленным порядком, набором правил или требованием. Комплаенс представляет ценность для бизнеса и обеспечивает его продолжительное существование.

Нарушение установленных требований может повлечь привлечение виновных лиц к ответственности, в том числе уголовной. Комплаенс означает соответствие не только требованиям законодательства, но и внутренним ценностям компании. Комплаенс – это хорошая инвестиция для минимизации правовых рисков и обеспечения безопасности компании в будущем.

Наша команда

Чтобы помочь нашим клиентам в оценке, внедрении системы комплаенса и оказании поддержки в кризисных ситуациях, мы сформировали междисциплинарную группу экспертов из стран Балтии и Беларуси по вопросам разрешения споров, государственных закупок, защиты данных, корпоративного управления, трудового права и расследований преступлений, совершаемых должностными лицами. Наша главная цель – помочь компаниям соответствовать требованиям. Как команда, мы можем выявлять, предотвращать, отслеживать и решать проблемы, связанные с соблюдением требований, а также консультировать бизнес по нормам и процедурам контроля.

>> Наши услуги, команда и опыт

БЕЛАРУСЬ

Важные требования законодательства о занятости населения

С 27.07.2019 органы по труду могут оценивать полноту сведений о вакансиях, предоставляемых нанимателями. Такая оценка введена Инструкцией № 33, утвержденной постановлением Министерства труда и социальной защиты Республики Беларусь.

Оценка носит предупредительно-профилактический характер и направлена на выявление фактов неполноты предоставляемых сведений: орган по труду будет сверять информацию о наличии потребности в работниках, размещенную нанимателями в СМИ/ в Интернете/ в рекламных объявлениях, с информацией, которая есть у органа по труду. Согласно действующему законодательству наниматели обязаны письменно уведомлять органы по труду о наличии вакансий в течение 5 дней со дня их образования. За неуведомление, несвоевременное уведомление или уведомление не в полном объеме органов по труду о наличии вакансий предусмотрена административная ответственность в виде штрафа на должностное лицо компании в размере до 20 базовых величин.

Выявление факта несоответствия будет поводом для того, чтобы в компанию пришли специалисты органов по труду для изучения кадровых документов.

Защита персональных данных

В Беларуси разрабатываются новые условия работы с персональными данными (далее – «обработка»).

Готовится ко второму чтению в нижней палате Парламента проект Закона Республики Беларусь «О защите персональных данных» (далее – «Проект»). Он закрепляет новое регулирование в сфере защиты персональных данных в Беларуси. Область применения Закона включает обработку персональных данных при помощи средств автоматизации или без них, но с возможностью поиска по критериям, что охватывает деятельность большинства компаний. Отдельные положения нового регулирования напоминают порядок защиты персональных данных, закрепленный в законодательстве Европейского Союза (в Общем регламенте по защите данных – GDPR). Вместе с тем Проект содержит локальную специфику регулирования.

Согласно Проекту, специальные персональные данные касаются, в частности, национальной принадлежности, политических взглядов, здоровья или половой жизни, биометрических и генетических особенностей человека. Общее требование по обработке таких данных – только на основании согласия – может повлиять на процессы обработки данных в таких сферах деятельности, как медицина, работа со сведениями для уникальной идентификации (в том числе отпечатки пальцев, изображение лица) и др.

Проектом предусматривается специальный порядок передачи персональных данных на территорию иностранных государств. Если государство, в которое передаются данные, не обеспечивает надлежащий уровень их защиты, по общему правилу такая передача запрещена – оператор должен будет проанализировать, подпадает ли его случай передачи под исключения.

В соответствии с Проектом оператор сам определяет состав и перечень мер по обеспечению защиты персональных данных в рамках требований законодательства. Тем не менее, некоторые требования являются обязательными, например:

  • назначение лица или структурного подразделения, ответственного за обработку персональных данных;
  • разработка и опубликование политики обработки персональных данных;
  • ознакомление работников с требованиями законодательства;
  • обеспечение технической и криптографической защиты.

Проект может быть принят на следующей сессии Парламента этой весной. В Проекте предусмотрен механизм вступления в силу через один год после принятия, поэтому мы не ожидаем, что он вступит в силу раньше, чем весной 2021 года.

ЭСТОНИЯ И ЛАТВИЯ

Обязанность раскрытия налоговой информации  – новые правила с обратной силой

Изменения законодательства Эстонии и Латвии, которые вступили в силу в начале года, предусматривают обязательное уведомление налоговых органов о любых трансграничных сделках/структурах, которые подпадают под категорию риска. Необходимость уведомления распространяет свое действие также на сделки/структуры, совершенные после 25 июня 2018 года.

Обязанность уведомления в основном лежит на налоговых консультантах, которые помогали при планировании  налоговой сделки/структуры. В силу адвокатской тайны, на адвокатов подобное требование не распространяется. Тем не менее, обязанность уведомления может возлагаться на саму компанию при отсутствии обязанности уведомления у иных лиц – даже в ситуации, когда решение вопроса экономии на налогах было принято в результате обычной хозяйственной деятельности, что сейчас подпадает под определение трансграничной налоговой сделки/структуры .

Проверка конфликта интересов – как обеспечить соответствие защите персональных данных и трудовому праву?

Конфликт интересов является риском для большинства компаний из разных областей. Обязанность предотвращения конфликта интересов закреплена на законодательном уровне в различных регулируемых областях и распространяется как на государственный, так и на частный сектор. Одной из мер по предотвращению конфликта интересов является обязанность ключевых сотрудников и членов правления компании декларировать свои коммерческие интересы.

ЛИТВА

Почему обеспечение соблюдения экологических  требований должно восприниматься серьёзно?

В Литве недавний скандал, связанный с неочищенной промышленной водой, напомнил  компаниям промышленного сектора о важности соблюдения экологических требований.

Чтобы предотвратить нарушение экологических требований, необходимо выполнить 3 основных шага:

  • Определить применимые к деятельности компании правовые требования;
  • Убедиться, что компания имеет все необходимые разрешения, согласия и другие обязательные условия для ведения бизнеса;
  • Выяснить наличие каких-либо нарушений, выявленных компетентными органами, а также были ли они надлежащим образом устранены.