“Kopējais risku līmenis noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (NILLTF) jomā ir samazinājies,” intervijā par “Moneyval” novērtējuma procesa ietekmi uz advokatūru saka Latvijas Zvērinātu advokātu padomes Uzraudzības un kontroles komisijas priekšsēdētājs, zvērināts advokāts Rūdolfs Eņģelis. Viņš uzsver, ka šajā sarunā pauž personisko, nevis padomes viedokli.
Īsumā:
- Latvijas Zvērinātu advokātu padomes pārziņā ir arī uzraudzība pār NILLTF novēršanu un sankciju atbilstību advokatūrā.
- NILL/TF novēršanas prasības attiecas uz nedaudz mazāk nekā pusi advokātu, jo liela daļa strādā tikai ar tiesvedībām vai krimināllietām.
- Augstākie riski joprojām ir lielākos darījumos. Kolēģiem, kas strādā ar vērienīgākiem darījumiem, pastiprināti jāpievērš uzmanība saviem klientiem un darījumu uzraudzībai.
- Ir arī situācijas ar pastiprinātu sankciju risku. Piemēram, ja naudas līdzekļu izcelsme varētu būt sankcionēta valsts vai valsts ar paaugstinātu sankciju apiešanas risku.
- Uzraudzības un kontroles komisijas ieskatā lielākajiem advokātu birojiem potenciāli piemīt augstāks risks, jo tie strādā ar vērienīgākiem komercdarījumiem.
- Tiek veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes pie advokātiem, par kuriem ir saņemta informācija vai sūdzības par iespējamu NILLTPFN likuma pārkāpumu.
- Ir veikts sektora risku novērtējums un pārskatīta advokatūras iekšējā instrukcija visiem advokātiem par iekšējās kontroles sistēmas uzturēšanu viņu praksēs.
- Liels izaicinājums ir jaunais regulatīvais ietvars no Eiropas – kopējā AML regula, kopējā uzraudzības iestāde un pavisam jauna apmēra dati, kas katram sektoram būs jāievāc un jāsniedz.
- Advokāts ir svarīgs elements Satversmē garantētajās tiesībās uz taisnīgu tiesu. Tāpēc ir vajadzīga neatkarīga iespēja būt pašregulējošai organizācijai.
- Ņemot vērā, ka advokatūra ir daļa no tiesu varas, šķiet, Tieslietu ministrija vislabāk pārzina mūsu sektoru un tā specifiku un varētu būt uzraugs.
Ar visu rakstu aicinām iepazīties šeit.
